北京证监局近日披露的一条行政处罚决定书上了热搜。
被处罚的当事人财经博主“凯恩斯”及相关公司，明明没有证券投资咨询业务资格，却非法经营该项业务，出售研究报告获利。最终，不光被北京证监局没收2万余元违法所得，还被处罚52万元。
根据北京证监局的调查，该案当事人北京知可行科技有限公司（简称北京知可行）、陈立锋、吕长顺存在违法事实。
年8月，兴业证券与浙江同花顺云软件有限公司签订了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务合作的协议，兴业证券具体负责开展合作的为兴业证券杭州清泰街营业部。经同花顺工作人员陈某介绍，吕长顺、陈立锋与该营业部合作在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务，形式为付费订阅研究报告。
此后，陈立锋实际控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签订了《同花顺平台知识服务协议》。吕长顺也与北京知可行签订正式劳动合同。入职后，吕长顺将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变更为北京知可行。
年11月1日，陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部签订劳动合同。北京知可行也将“凯恩斯V”账户的备注信息变更为兴业证券投资顾问，并备注了兴业证券杭州清泰街营业部员工陈某丽的证书编号S******。
年3月至年9月，北京知可行与兴业证券杭州清泰街营业部合作，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包，该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发，疫苗迎来新时代--疫苗行业的发展前景分析》（简称《疫苗前景分析》），销售单价为99元，署名为陈某丽及凯恩斯团队。
而凯恩斯团队包括陈立锋和吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。《疫苗前景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道收集相关资料整理而成，陈某丽负责《疫苗前景分析》在兴业证券内部的审核流程。
年3月22日至年9月3日，《疫苗前景分析》共售出份，扣除相关费用后，北京知可行银行账户共收到款项元。
根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条的规定，《疫苗前景分析》为证券研究报告。
北京证监局据此认为，北京知可行相关行为违反年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”规定，构成年《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”的行为。北京知可行实际控制人、监事陈立锋为直接负责的主管人员；吕长顺为其他直接责任人员。
最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，北京证监局决定，没收北京知可行违法所得元，并处以40万元罚款；对陈立锋给予警告，并处以6万元罚款；对吕长顺给予警告，并处以6万元罚款。
图片来源：北京证监局
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